{"id":8865,"date":"2021-03-26T08:00:16","date_gmt":"2021-03-26T07:00:16","guid":{"rendered":"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/?p=8865"},"modified":"2025-04-24T16:34:42","modified_gmt":"2025-04-24T14:34:42","slug":"compliance-einfuehrung-die-spitze-des-eisbergs","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/compliance-einfuehrung-die-spitze-des-eisbergs\/","title":{"rendered":"Compliance-Einf\u00fchrung: Die Spitze des Eisbergs"},"content":{"rendered":"<header class=\"entry-header has-dark-background-color entry-header--has-illustration entry-header--has-illustration--generic\">\n\t<div class=\"container\">\n\t\t<div class=\"entry-header__row row align-center\">\n\t\t\t<div class=\"col col-lg-7 col-xlg-6 entry-header__content\">\n\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"component component-single-header\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"entry-header__misc text--subtitle text--uppercase text--small\">\n\t\t\t\t\t\t\t<a href=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/kategorie\/recht-steuern-finanzen\/\" class=\"entry-header__link\">Recht, Steuern und Finanzen<\/a>\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t<div class=\"entry-title-wrapper\">\n\t\t\t\t\t<h1 class=\"entry-title\">\n\t\t\t\t\t\tCompliance-Einf\u00fchrung: Die Spitze des Eisbergs\t\t\t\t\t<\/h1>\n\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<p class=\"entry-header__description\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<\/p>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\n\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t<\/div>\n\t<div class=\"single-post-details container\">\n\t\t<div class=\"col\">\n\t\t\t<span class=\"posted-on \"><time class=\"entry-date published\" datetime=\"2021-03-26T08:00:16+01:00\">26. March 2021<\/time><\/span><span class=\"reading-time\"> Minuten zu lesen<\/span>\n\t\t<button\n\t\t\ttype=\"button\"\n\t\t\tclass=\"social-share-button button button--icon button--secondary js-social-share-button\"\n\t\t\tdata-share-title=\"Compliance-Einf\u00fchrung: Die Spitze des Eisbergs\"\n\t\t\tdata-share-url=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/compliance-einfuehrung-die-spitze-des-eisbergs\/\"\n\t\t\tdata-share-text=\"Bitte lesen Sie diesen interessanten Artikel\"\n\t\t>\n\t\t\t<span class=\"social-share-button__share-label\">Teilen<\/span>\n\t\t\t<span class=\"social-share-button__copy-label\" hidden>Link kopieren<\/span>\n\t\t\t<span class=\"social-share-button__copy-tooltip\" aria-hidden=\"true\" hidden>Kopiert<\/span>\n\t\t<\/button>\n\n\t\t\t\t<\/div>\n\t<\/div>\n<\/header>\n\n\n<div class=\"wp-block-post-author has-dark-background-color alignfull\">\n\t<div class=\"container\">\n\t\t<div class=\"col\">\n\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"co-authors\">\n\t\t\t\t\t\n\t\t<div class=\"entry-author-wrapper\">\n\t\t\t<a class=\"entry-author\" href=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/author\/jschulze\/\">\n\t\t\t\t<img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"40\" height=\"40\" src=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2021\/01\/DSC4564_box_small-350x350.jpg\" class=\"entry-author__image\" alt=\"John Schultze\" \/>\t\t\t\t<span class=\"entry-author__name\">John Schultze<\/span>\n\t\t\t<\/a>\n\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t<\/div>\n<\/div>\n\n\n\n<p>Wer bei der Einf\u00fchrung von <a href=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/lexikon\/compliance\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">Compliance<\/a> nur an Regeln und Richtlinien denkt, hat erstmal nur die Spitze des Eisberges im Blick. Wenn Unternehmen die Einf\u00fchrung eines Compliance-Management-Systems (CMS) planen, ist das zu Beginn die Dom\u00e4ne der Rechts- oder auch der IT-Abteilung. Doch die Einf\u00fchrung von Compliance greift tief in die Kultur jeder Organisation ein. Im Interview erkl\u00e4rt <a href=\"https:\/\/wygoda.de\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\">Jeanette Wygoda, Expertin f\u00fcr Organisationsentwicklung und Integrit\u00e4t<\/a>, wie sich Compliance auf die Unternehmenskultur auswirkt und welche Gestaltungsm\u00f6glichkeiten die Gesch\u00e4ftsf\u00fchrung nutzen kann. Jeanette Wygoda begleitet gro\u00dfe und mittlere Unternehmen in Transformationsprojekten und ber\u00e4t Compliance- und Security-Experten.<\/p>\n\n\n\n<figure class=\"wp-block-image size-large\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" width=\"573\" height=\"810\" src=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2021\/03\/jeanette-wygoda-573x810.jpg\" alt=\"Jeanette Wygoda\" class=\"wp-image-8867\"\/><\/figure>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-warum-ist-bei-compliance-die-kulturelle-dimension-so-entscheidend\"><strong><em>Warum ist bei Compliance die kulturelle Dimension so entscheidend? <\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Eine positive Compliance besteht nicht nur aus Regeln und Richtlinien. Die Einhaltung von Gesetzen steht im Kern des Wortes \u201eCompliance\u201c, doch beinhaltet der Begriff viel mehr: Compliance in Unternehmen bedeutet transparentes und faires Verhalten im Gesch\u00e4ftsleben. Damit wird deutlich, dass es gro\u00dfe Auswirkungen auf die Unternehmenskultur hat. Werden nur die technischen Systeme betrachtet, kann aus Compliance schnell eine tickende Zeitbombe werden.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-welche-ebenen-sind-bei-der-einfuhrung-von-compliance-im-unternehmen-sind-wichtig\"><strong><em>Welche Ebenen sind bei der Einf\u00fchrung von Compliance im Unternehmen sind wichtig?<\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Entscheidend sind vor allem drei Ebenen: Die Gesch\u00e4ftsf\u00fchrung muss sich klar und eindeutig positionieren \u2013 denn F\u00fchrungskr\u00e4fte und Mitarbeiter bemerken genau, wenn die Chef-Etage zu Compliance schweigt. F\u00fchrungskr\u00e4fte sind in einer doppelten Funktion betroffen \u2013 sie m\u00fcssen die Richtlinien kennen und zugleich ihre Mitarbeiter von den neuen Verhaltensweisen \u00fcberzeugen. Und dar\u00fcber hinaus stellt die Einf\u00fchrung von Compliance die gesamte Kultur eines Unternehmens auf den Pr\u00fcfstand: Wollen wir Umsatz um jeden Preis? Dr\u00fccken wir bei erfolgreichen Vertrieblern auch mal ein Auge zu? Oder werden Konsequenzen bei Verst\u00f6\u00dfen nicht nur angedroht, sondern auch Konsequenzen umgesetzt?&nbsp; Hier zeigt sich, wie ernst das Unternehmen es mit fairem Verhalten wirklich meint.<\/p>\n\n\n\n<div class=\"single-cta\">\n\t<div class=\"single-cta__positioner\">\n\t\t<div class=\"single-cta__wrapper has-dark-background-color\">\n\t\t\t<div class=\"single-cta__content\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t<h2 class=\"single-cta__title h3\">#STAYFORACOFFEE: Die Experten-Talks von Sage<\/h2>\n\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"single-cta__description\">\n\t\t\t\t\t\t<p><!-- wp:paragraph --><\/p>\n<p>Erfahren Sie in <span style=\"color: #99cc00\">nur 45 Minuten<\/span> alles \u00fcber Themen die Unternehmer bewegen.<br \/>Nehmen sie an unseren <span style=\"color: #99cc00\"><em>kostenfreien <\/em>Webinaren<\/span> teil:<\/p>\n<p><!-- \/wp:paragraph --><\/p>\n<p><!-- wp:list --><\/p>\n<ul class=\"wp-block-list\"><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Datengest\u00fctzte Unternehmen handeln erfolgreich<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Wie werden Fertigungsunternehmen zum Online-H\u00e4ndler?<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>So k\u00f6nnen Sie den CO2-Fu\u00dfabdruck als Erfolgsfaktor f\u00fcr Ihr Unternehmen\u00a0einsetzen<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Vergleich Cloud-L\u00f6sungen vs. installierte Software: lohnt sich der\u00a0Wechsel?<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Die Zukunft der\u00a0Weiterbildung<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Wir zeigen Ihnen die wichtigsten Datenanalyse-Trends f\u00fcr\u00a02022<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Datenhaltung: wie Sie Datensilos in Ihrem Unternehmen\u00a0abschaffen<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Digitale Compliance-Prozesse: so profitiert Ihre Finanzbuchhaltung\u00a0davon<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/ul>\n<p><!-- \/wp:list --><\/p>\n<p><!-- wp:paragraph --><\/p>\n<p>Webinar verpasst? Hier geht es zur<a href=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/stayforacoffee\/#mediathek\" target=\"_blank\" rel=\"noopener noreferrer\"> <strong><span style=\"color: #99cc00\">Mediathek<\/span><\/strong><\/a><\/p>\n<p><!-- \/wp:paragraph --><\/p>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<a\n\t\t\t\t\t\thref=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/stayforacoffee\/?ref=blog#termine?utm_source=sageadvice&#038;utm_medium=website&#038;utm_campaign=CTABox&#038;utm_content=SFAC\"\n\t\t\t\t\t\tclass=\"single-cta__button button button--primary\"\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\tid=\"cta-id-8747\"\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\tdata-button-location=\"cta_box\"\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t>Jetzt kostenfrei anmelden<\/a>\n\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t<img decoding=\"async\" width=\"1440\" height=\"810\" src=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2022\/04\/GettyImages-1266123239-1440x810.jpg\" class=\"single-cta__image\" alt=\"\" loading=\"lazy\" srcset=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2022\/04\/GettyImages-1266123239-1440x810.jpg 1440w\" sizes=\"auto, (min-width: 48em) 33vw, 100vw\" \/>\t\t\t<\/div>\n<\/div>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-was-konnen-chefinnen-oder-geschaftsfuhrer-tun-um-sich-dem-thema-compliance-zu-nahern\"><strong><em>Was k\u00f6nnen Chefinnen oder Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer tun, um sich dem Thema Compliance zu n\u00e4hern?<\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Mit dem Aufbau einer positiven Compliance-Kultur ist es wie mit jeder guten Strategie. Nur wenn sich die Spitze des Unternehmens klar positioniert, ist das ein deutliches Signal in die gesamte Mannschaft. Nur wenn der Gesch\u00e4ftsf\u00fchrer glaubhaft vermittelt, dass Compliance und Integrit\u00e4t mehr als ein kurzfristiger Trend sind, werden sich F\u00fchrungskr\u00e4fte und Mitarbeiter daran orientieren. Zu oft l\u00e4sst sich leider beobachten, dass Compliance den Rechtsexperten \u00fcberlassen wird und die Nr. 1 im Unternehmen sich vornehm zur\u00fcckh\u00e4lt. Beim Thema Compliance ist Schweigen definitiv nicht Gold!<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-welche-aufgaben-haben-dabei-die-fuhrungskrafte-nbsp\"><strong><em>Welche Aufgaben haben dabei die F\u00fchrungskr\u00e4fte?&nbsp; <\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>F\u00fcr F\u00fchrungskr\u00e4fte bedeutet das, dass sie sich st\u00e4rker mit ihren Werten und ihrem F\u00fchrungsverhalten auseinanderzusetzen d\u00fcrfen. Denn sie nehmen eine entscheidende Rolle ein: Manager mit Personalverantwortung sind bei Compliance das Z\u00fcnglein an der Waage. Mit ihrem Verhalten tragen sie dazu bei, dass das Management Change-Begleiter statt Hemmschuh wird. Teamleitungen haben die wichtige Aufgabe, Aussagen zu Compliance und ihre Auswirkungen im Alltag mit ihrer Mannschaft zu besprechen. Glaubw\u00fcrdigkeit und Authentizit\u00e4t der F\u00fchrungskr\u00e4fte sind dabei unerl\u00e4sslich. Mitarbeiter sp\u00fcren sofort, wenn ihre Vorgesetzten hinter den Werten des Unternehmens stehen oder nur Lippenbekenntnisse von sich geben.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-die-gretchenfrage-glaubwurdigkeit-bei-managern-wie-geht-das\"><strong><em>Die Gretchenfrage: Glaubw\u00fcrdigkeit bei Managern, wie geht das? <\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Der F\u00fchrungsstil des Managers ist ein wichtiger Pfeiler f\u00fcr den Ausbau einer positiven Compliance-Kultur: Vertrauen, Offenheit und positive Fehlerkultur sind die Basis von Glaubw\u00fcrdigkeit. Bei Compliance-Fragen ist der eigene Teamlead der erste Ansprechpartner, und wer eine \u201eSpeak-up-Culture\u201c f\u00f6rdert, erlaubt es seinen Mitarbeitern, Probleme und Konflikte rund um Regeln und Richtlinien offen anzusprechen. Und nur in einer vertrauensvollen Umgebung k\u00f6nnen Fragen, Zweifel oder potenzielle Fehler offen adressiert werden.<\/p>\n\n\n\n<p>Ich rate dazu, mit dem Team im konstanten Dialog zu bleiben. Zus\u00e4tzliche Regeln, Richtlinien und Vorschriften k\u00f6nnen bei Mitarbeitern zu Beginn Verunsicherung oder gar Angst ausl\u00f6sen. Was passiert, wenn ich eine Vorschrift \u00fcbertrete? Muss ich alle Regeln auswendig kennen? Die Anwendung von neuen Regeln im Arbeitsalltag ist nicht einfach, denn Entscheidungen sind nicht immer nur schwarz oder wei\u00df. Gerade in den Grauzonen k\u00f6nnen sich unerkannte Compliance-Risiken verstecken. Hier hilft nur eine gute Diskussionskultur, die auch mal Fehler zul\u00e4sst und zu offenen Fragen einl\u00e4dt. Dann kann das Team gemeinsam die Anwendung der Regeln besprechen und an konkreten F\u00e4llen \u00fcben.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-also-mehr-vertrauen-in-die-mitarbeiter-und-weniger-kontrollen\"><strong><em>Also mehr Vertrauen in die Mitarbeiter und weniger Kontrollen? <\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Gerade Mitarbeiter, die im operativen Tagesgesch\u00e4ft t\u00e4tig sind, wissen sehr genau, wo potenzielle Compliance-Risiken lauern oder wo offene Flanken bestehen. Ich empfehle daher, den Menschen im Unternehmen gut zuzuh\u00f6ren. Dieses Wissen \u00fcber verdeckte Risiken k\u00f6nnen F\u00fchrungskr\u00e4fte nutzen, um ihre Mannschaft abzusichern und Fallstricke zu umgehen. Letztlich gibt es keine vollst\u00e4ndige Kontrolle. Es bleibt immer ein Restrisiko, wo alle Beteiligten darauf vertrauen m\u00fcssen, dass sich alle an die gemeinsamen Werte halten.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-was-macht-eine-gute-compliance-kultur-aus\"><strong><em>Was macht eine gute Compliance-Kultur aus?<\/em><\/strong><\/h3>\n\n\n\n<p>Das Ziel einer Compliance-Kultur ist Transparenz und Integrit\u00e4t im Arbeitsalltag. F\u00fchrungskr\u00e4fte sollten mit gutem Beispiel vorangehen, ihren Mitarbeitern Vertrauen entgegenbringen und mit ihnen die Umsetzung der ethischen Werte des Unternehmens besprechen. Wenn Mitarbeiter regelm\u00e4\u00dfig ermuntert werden, ethische Fragen im Arbeitsalltag zu diskutieren, k\u00f6nnen Kollegen gemeinsam potenzielle Compliance-Dilemmata kl\u00e4ren. Eine starke Unternehmenskultur mit Ethik und Integrit\u00e4t braucht Zeit und entwickelt sich nicht kurzfristig. Das Verst\u00e4ndnis f\u00fcr Werte und ethisches Engagement muss sich in den Teams nachhaltig entwickeln. Dies gelingt am besten \u00fcber kontinuierliche Auseinandersetzungen.<\/p>\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\" id=\"h-frau-wygoda-vielen-dank-fur-das-interview\">Frau Wygoda, vielen Dank f\u00fcr das Interview.<\/h3>\n\n\n<div class=\"single-cta\">\n\t<div class=\"single-cta__positioner\">\n\t\t<div class=\"single-cta__wrapper has-dark-background-color\">\n\t\t\t<div class=\"single-cta__content\">\n\t\t\t\t\t\t\t\t<h2 class=\"single-cta__title h3\">Interesse an weiteren Tipps &amp; Insights zu den Themen Recht, Steuern und Finanzen?<\/h2>\n\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t<div class=\"single-cta__description\">\n\t\t\t\t\t\t<p><!-- wp:paragraph --><\/p>\n<p class=\"\">\u2026mit unserem Newsletter 1x im Monat<\/p>\n<p><!-- \/wp:paragraph --><\/p>\n<p><!-- wp:list --><\/p>\n<ul><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Neue Trends aus der Business Welt<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Aktuelle Urteile verst\u00e4ndlich erkl\u00e4rt<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Tipps zu Recht, Steuern &amp; Finanzen<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/p>\n<p><!-- wp:list-item --><\/p>\n<li>Experten-Interviews, Studien u.v.m<\/li>\n<p><!-- \/wp:list-item --><\/ul>\n<p><!-- \/wp:list --><\/p>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t<a\n\t\t\t\t\t\thref=\"#gate-a59880de-3d38-4b82-914c-ffa16bab6ae7\"\n\t\t\t\t\t\tclass=\"single-cta__button button button--primary\"\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t\t>Jetzt Newsletter abonnieren<\/a>\n\t\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t<img decoding=\"async\" width=\"1064\" height=\"810\" src=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2021\/03\/Blog-Recht-Steuern-und-Finanzen-1064x810.jpg\" class=\"single-cta__image\" alt=\"\" loading=\"lazy\" srcset=\"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/wp-content\/uploads\/sites\/11\/2021\/03\/Blog-Recht-Steuern-und-Finanzen-1064x810.jpg 1064w\" sizes=\"auto, (min-width: 48em) 33vw, 100vw\" \/>\t\t\t<\/div>\n<\/div>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Wer bei der Einf\u00fchrung von Compliance nur an Regeln und Richtlinien denkt, hat erstmal nur die Spitze des Eisberges im Blick. 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