{"id":9729,"date":"2024-01-11T13:12:49","date_gmt":"2024-01-11T12:12:49","guid":{"rendered":"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/?p=9729"},"modified":"2025-04-24T16:34:40","modified_gmt":"2025-04-24T14:34:40","slug":"die-top-5-compliance-richtlinien-fuer-jedes-unternehmen","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.sage.com\/de-de\/blog\/die-top-5-compliance-richtlinien-fuer-jedes-unternehmen\/","title":{"rendered":"Compliance Regeln: Die Top-5-Richtlinien f\u00fcr jedes Unternehmen"},"content":{"rendered":"
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\n\t\t\t\t\t\t\tRecht, Steuern und Finanzen<\/a>\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\n\t\t\t\t
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\n\t\t\t\t\t\tCompliance Regeln: Die Top-5-Richtlinien f\u00fcr jedes Unternehmen\t\t\t\t\t<\/h1>\n\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t\t\t\t\t

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\n\t\t\tver\u00f6ffentlicht am
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\n\t\t\t\n\t\t\t\t\"Andrea\t\t\t\tDr. Andrea Schmidt<\/span>\n\t\t\t<\/a>\n\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\n\t\t\t\t\t\t<\/div>\n\t\t\t\t\t<\/div>\n\t<\/div>\n<\/div>\n\n\n\n

Compliance bedeutet eigentlich nur, sich an die rechtlichen Regeln und Richtlinien zu halten \u2013 so simpel ist jedoch in der Praxis die Umsetzung oft nicht. Es empfiehlt sich, mit den Basics zu starten, aus- und aufbauen ist dann immer noch m\u00f6glich und anspruchsvoll genug. Die Grundlagen zeigen wir mit den Compliance Richtlinien, die heute jedes Unternehmen haben muss.<\/p>\n\n\n\n

Das durchaus wichtige Thema Compliance<\/a> geh\u00f6rt f\u00fcr jedes Unternehmen zur Pflicht\u00fcbung. Wer sich nicht damit besch\u00e4ftigt oder es vernachl\u00e4ssigt, riskiert, sich rechtlich auf Glatteis zu begeben. Compliance regelt die Einhaltung von gesetzlichen Bestimmungen im Unternehmen. Wer ein Regelwerk f\u00fcr die Mitarbeiter aufstellt, sichert sich also rechtlich ab, denn Verst\u00f6\u00dfe gegen geltendes Recht k\u00f6nnen von Bu\u00dfgeldern, zum Beispiel bei Wettbewerbsverst\u00f6\u00dfen, bis zu Freiheitsstrafen f\u00fcr die Verantwortlichen f\u00fchren.<\/p>\n\n\n\n

Zudem sind einige Branchen gesetzlich dazu verpflichtet, Vorsorge in puncto Compliance zu treffen \u2013 dies gilt vor allem f\u00fcr Unternehmen in der Finanzwirtschaft. Auch b\u00f6rsennotierte Unternehmen m\u00fcssen sich von Gesetzes wegen um Risikomanagement k\u00fcmmern. Grunds\u00e4tzlich besteht der Compliance-Prozess aus Richtlinien und Verfahren, die sich aus den internen Strukturen ergeben und st\u00e4ndig weiterentwickelt werden sollten.<\/p>\n\n\n\n

In der Theorie sch\u00fctzt also ein Compliance-Prozess vor Rechtsverst\u00f6\u00dfen; in der Praxis gestaltet sich so ein Regelwerk aber nicht immer einfach. So haben zum Beispiel in Pandemie-Zeiten viele Unternehmen zwar die Digitalisierung nach vorne getrieben, zugleich wandeln sich damit aber rasant die Anforderungen an die Compliance, wie wir in einem Interview mit Miriam Reichelt, Expertin f\u00fcr Corporate Digital Responsibility<\/a>, ausf\u00fchrlich beleuchtet haben. Zudem geht es bei Compliance auch l\u00e4ngst nicht nur um Compliance Regeln und Compliance Richtlinien, sondern Compliance ver\u00e4ndert auch die Unternehmenskultur, wie unser Interview mit Jeanette Wygoda, Expertin f\u00fcr Organisationsentwicklung und Integrit\u00e4t<\/a>, zeigt, die Compliance Regeln und Compliance Richtlinien nur als Spitze des Eisbergs beschreibt.<\/p>\n\n\n\n

Dennoch ist ein Regelwerk der richtige Anfang. Und es gibt zum Gl\u00fcck einige Gemeinsamkeiten, praktisch eine Basis an Compliance Richtlinien, die jedes Unternehmen haben sollte. Dabei geht es im Kern darum, pr\u00e4ventiv Verst\u00f6\u00dfe zu verhindern, Verst\u00f6\u00dfe als solche schnell auszumachen und zu kommunizieren sowie angemessen darauf zu reagieren. Um diese zentralen Punkte der Compliance in die Tat umzusetzen, stellen wir hier die wichtigsten Richtlinien in der \u00dcbersicht vor.<\/p>\n\n\n\n

1. Der Verhaltenskodex (Code of Conduct)<\/h3>\n\n\n\n

Mit dem Verhaltenskodex wird die Basis f\u00fcr Compliance im Unternehmen gelegt. In einen solchen Kodex geh\u00f6ren zum Beispiel die Werte, f\u00fcr die ein Unternehmen steht und wie mit Interessenskonflikten oder Korruption umgegangen wird. Der Kodex gibt mit seinen Standards Handlungsorientierung und vermeidet unerw\u00fcnschte Handlungen. Ziel ist ein integres, ethisch korrektes, aber auch eigenverantwortliches Handeln der Mitarbeiter. Die Empfehlungen richten sich auch an Dritte, wie Gesch\u00e4ftspartner und Lieferanten. Der Code of Conduct sichert das Unternehmen so nicht nur rechtlich ab, sondern erh\u00e4lt auch den guten Ruf des Unternehmens. Bei Verst\u00f6\u00dfen gibt er Empfehlungen, wie sich Mitarbeiter verhalten sollen, die eine Missachtung der Compliance Regeln und Compliance Richtlinien beobachten. Er zeigt auch die Konsequenzen des Fehlverhaltens auf.<\/p>\n\n\n\n

2. Compliance Regeln und Richtlinien in der IT: Von Datenschutz \u00fcber Informationssicherheit bis zur Gehaltsabrechnung<\/h3>\n\n\n\n

Fast alle digitalisierten Unternehmen arbeiten heute mit Daten<\/a>. Werden Kundendaten gespeichert und verarbeitet, gelten strenge Compliance Regeln und Compliance Richtlinien f\u00fcr den Datenschutz, zum Beispiel wie sie nach dem Speichern gesch\u00fctzt werden m\u00fcssen, wie sie verwendet werden d\u00fcrfen und ob sie weitergegeben werden d\u00fcrfen. So m\u00fcssen zum Beispiel alle Unternehmen, die Kundendaten speichern, sich auch um das Thema Sicherheit k\u00fcmmern. So k\u00f6nnen sie verhindern, dass die Daten etwa durch Hackerangriffe in falsche H\u00e4nde geraten. In diesem Bereich gilt Sorgfalt, denn ansonsten drohen neben dem Schaden durch den Angriff auch noch Bu\u00dfgelder sowie Schadenersatzforderungen der gesch\u00e4digten Kunden. Auch muss beachtet werden, dass die IT-Compliance branchenspezifisch unterschiedlich ausfallen kann.<\/p>\n\n\n\n

IT-Richtlinien schaffen einen verbindlichen Compliance-Rahmen im Unternehmen, der von allen Mitarbeitern eingehalten werden muss. Auch ist eine \u00dcberwachung sicherzustellen, um die IT – und die Datensicherheit zu gew\u00e4hrleisten.<\/p>\n\n\n\n

F\u00fcr die Gehaltsabrechnung<\/a> sind besonders sensible, personenbezogene Daten wie Anschrift, Geburtsdatum und Religionszugeh\u00f6rigkeit notwendig \u2013 entsprechend wichtig ist hier der Datenschutz. Arbeitgeber m\u00fcssen unbedingt daf\u00fcr sorgen, dass die Daten nicht in falsche H\u00e4nde geraten. Bei jedem Vorgang sind die Bestimmungen der EU-Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO)<\/a> sowie des Bundesdatenschutzgesetzes (BDSG) einzuhalten.<\/p>\n\n\n\n

„Mit der passenden Lohnsoftware sind Sie stets auf der sicheren Seite!\u201c<\/span><\/a><\/p><\/blockquote><\/figure>\n\n\n\n

3. Gleichberechtigung und F\u00f6rderung der Diversit\u00e4t durch Compliance<\/h3>\n\n\n\n

Compliance bedeutet nicht unbedingt nur Einschr\u00e4nkungen, sondern kann auch die Vielfalt im Unternehmen sicherstellen. Wer die Gleichberechtigung mithilfe dieser Richtlinien gegen Diskriminierung und Bel\u00e4stigung am Arbeitsplatz sicherstellt, f\u00f6rdert gleichzeitig die Diversit\u00e4t<\/a>. Es  muss z.B. garantiert sein, dass der Arbeitgeber keine Entscheidungen trifft, die Bewerber oder Mitarbeiter aufgrund von:<\/p>\n\n\n\n